Kyproksen arvopaperikomissio - Cyprus Securities and Exchange Commission

Kyproksen arvopaperikomissio
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
CySEC -logo.jpg
Toimiston yleiskatsaus
Muodostettu 2001 ( 2001 )
Toimivalta Kyproksen tasavalta
Päämaja Nikosia , Kypros
Työntekijät 103 (2017)
Viraston johtaja
Verkkosivusto www .cysec .gov .cy

Kypros Securities and Exchange Commission , ( Kreikan : Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ) tunnetaan paremmin nimellä CySEC , on taloudellinen sääntely of Kypros . Koska EU- jäsenvaltion , CySEC n varainhoitoasetuksia ja toiminnassa noudatetaan Euroopan MiFID taloudellisia yhdenmukaistamisen lakia.

Huomattava määrä ulkomaisia vähittäiskaupan forex -välittäjiä ja binaaristen optioiden välittäjiä on saanut rekisteröinnin CySEC: ltä.

Nikosian talousalue

Historia

CySEC lanseerattiin vuonna 2001 osana vuoden 2001 Kyproksen arvopaperimarkkinakomission (perustamis- ja vastuuvelvollisuus) lain 5 §: ää julkisena osakeyhtiönä. Kun Kypros liittyi Euroopan unionin jäseneksi vuonna 2004, CySECista tuli samanaikaisesti osa eurooppalaista MiFID -asetusta, joka antoi Kyprokselle rekisteröidyille yrityksille pääsyn kaikille Euroopan markkinoille. Kuitenkin liittyminen EU: hun ja euron käyttöönotto muutti merkittävästi CySEC: n valvomaa rahoitusalan sääntelykehystä sen suhteen, mitä aiemmin pidettiin veroparatiisina .

CySEC ilmoitti 4. toukokuuta 2012 muuttavansa binaaristen optioiden luokittelua rahoitusvälineiksi. Vaikutus oli, että Kyproksella (jossa useimmat alustat sijaitsevat) toimivia binäärioptioalustoja oli säänneltävä. Tämä vakiinnutti CySEC: n ensimmäisenä rahoitusalan sääntelyviranomaisena, joka tunnisti ja säätelee maailmanlaajuisesti binaarisia optioita rahoitusvälineinä.

Nikosian talousalue

Vastuut

CySEC: llä on seuraavat tehtävät:

  1. Valvoa ja valvoa Kyproksen pörssin toimintaa ja arvopaperipörssissä, sen pörssiyhtiöissä, välittäjissä ja välitysyrityksissä suoritettavia liiketoimia.
  2. Valvoa ja tarkastaa lisensoitu sijoituspalvelutoiminnan Yritykset, Collective Sijoitusrahastot , investointien konsultteja ja rahasto rahastoyhtiöiden.
  3. Toimilupien myöntäminen sijoituspalveluyrityksille, mukaan lukien sijoitusneuvojat, välitysyritykset ja välittäjät.
  4. Määrätä hallinnollisia seuraamuksia ja kurinpitoseuraamuksia välittäjille, välitysyrityksille , sijoitusneuvojille sekä kaikille muille oikeushenkilöille tai luonnollisille henkilöille, jotka kuuluvat pörssilainsäädännön määräysten piiriin.

Äskettäisessä muutoksessa CySEC: ää ja sen vastuuta koskevaan lakiin se on saanut merkittävän vallan sen säätelemiin yksiköihin nähden, koska se voi suorittaa tutkimuksia, päästä tiloihin ja tehdä etsintöjä sekä jakaa havaintojaan ulkomaisten sääntelyviranomaisten kanssa

Rakenne

CySECiä hallinnoi viisijäseninen hallitus, joka koostuu puheenjohtajasta ja varapuheenjohtajasta, jotka työskentelevät kokopäiväisesti ja kolme muuta jäsentä. Lisäksi Kyproksen keskuspankin pääjohtajaa edustaa hallituksen äänioikeudeton jäsen. Hallituksen jäsenet on nimetty ministerineuvoston esityksestä n valtiovarainministeri ja niiden palvelu on viiden vuoden ajan.

Sääntely ja käsittely

CySEC on kokenut erittäin nopeita rekisteröintien kasvua ja uraauurtavaa lainsäädäntöä tiettyjen rahoituspalvelujen osalta. Siten organisaation seuranta- ja sääntelyvaatimuksia muutetaan jatkuvasti. Prosessi on ollut muiden EU: n sääntelyviranomaisten ja CySEC: n rekisteröimien välityslaitosten huomion alla.

Säätö

Vuosien 2014 ja 2015 aikana CySEC on saanut kritiikkiä kauppiailta ja alan kommentoijilta, jotka väittivät, että organisaatio vaati parempaa lainsäädäntöä riskialttiiden sijoituspalveluyritysten sääntelystä ja seurannasta. He ehdottivat, että CySEC: n perimät sakot olisivat yleensä pienempiä kuin muiden EU: n sääntelyjärjestöjen määräämät sakot. Suurin osa kritiikistä kohdistui tiettyihin binaaristen optioiden välittäjiin.

Käsittely

CySEC oli ensimmäinen rahoitusalan sääntelyviranomainen, joka pyrki säätelemään binaarisia optioita. Sellaisena binäärioptioiden välittäjät, mukaan lukien merkittävät, joko rekisteröidään (tai yritetään rekisteröityä) CySEC: ään voidakseen toimia laillisesti euroalueella tai luottaa kansainvälisesti. Jotkut heistä ovat pyytäneet nopeampia käsittelymenettelyjä ja -prosesseja

Vuodesta 2012 lähtien jotkut sääntelemättömät välittäjät ovat ilmoittaneet sivustollaan, että ”Binaariset optiot ovat yksinkertaisin tapa käydä kauppaa markkinoilla. Ne ovat olleet saatavilla vuodesta 2008 lähtien, ja CySEC on säätänyt niitä Euroopassa toukokuussa 2012. ” Tämä ei tarkoita, että välittäjä olisi CySEC: n sääntelemä. Elinkeinonharjoittajien tulisi tutkia 5 -numeroinen CySEC -lisenssin numero ja tarkistaa CySEC: n verkkosivustolla, että lisenssi on (edelleen) voimassa.

Vastaus

CySEC on toteuttanut suuria muutoksia kaikkien rekisteröityjen yhteisöjen rekisteröinti- ja sääntelyprosesseihin. Muutoksiin kuuluu avoimuuden lisääminen olemassa oleviin listattuihin yhteisöihin, tiukemmat sakot, välittäjien jäädyttäminen ja lisenssin peruuttaminen. Se on myös asettanut tiukan viranomaishyväksynnän nimenmuutoksille. Sääntelyviranomainen selittää kiertokirjeessään vuonna 2016, että "säänneltyjen yhteisöjen nimen tai niiden nimissä käytettävien sanojen tulisi heijastaa työtä/toimintaa, jota ne harjoittavat, jotta sijoittajia ei johdeta harhaan".

Organisaatio on myös perustanut uuden rakenteen parantaakseen sijoittajien valitusten käsittelyä.

CIF -sertifiointi

Sijoitus- ja muita oheispalveluja tarjoavat yritykset työllistävät henkilöitä, joilla on asiaankuuluva pätevyys. Valtion lainsäädännön mukaan sijoituspalveluyrityksen työntekijän, joka osallistuu sijoituspalvelujen tarjoamiseen tai sijoitustoiminnan harjoittamiseen, on rekisteröidyttävä julkiseen sertifioitujen henkilöiden rekisteriin kokeiden läpäisemisen jälkeen. Niiden on myös täytettävä sijoituspalveluyrityksiä koskevien suuntaviivojen vaatimukset , joissa määritellään vähimmäisopinnot ja ammatillinen pätevyys, jotka niillä on oltava. Lain tarkoituksena on varustaa sijoituspalveluyritykset ymmärtämällä hyvin paikalliset ja eurooppalaiset oikeudelliset ja sääntelypuitteet ja -käytännöt sekä rahanpesua , riskienhallintaa ja taloutta koskeva olennainen ymmärrys .

Todistukset

  • Rahoituspalvelujen peruskehys
  • Kehittyneiden rahoituspalvelujen oikeudellinen kehys

Katso myös

Viitteet

Ulkoiset linkit